Revisar la normativa aplicable en el sector público
Verificar que se cuente con un responsable de cumplimiento normativo designado
Evaluar la capacitación del personal en materia de cumplimiento normativo
Revisar los procedimientos establecidos para prevenir y detectar incumplimientos normativos
Verificar la existencia de un código de ética y conducta en la institución
Realizar evaluaciones periódicas de riesgos normativos
Monitorear el cumplimiento de las obligaciones legales y reglamentarias
Revisar los controles internos para garantizar el cumplimiento normativo
Verificar que se realicen auditorías internas de cumplimiento normativo
Evaluar el seguimiento de las recomendaciones de las auditorías internas
Revisar las sanciones aplicables por incumplimientos normativos
Verificar la transparencia en la gestión de recursos públicos
Evaluar la publicación de información relevante en materia de cumplimiento normativo
Revisar los mecanismos de denuncia de posibles incumplimientos
Verificar la existencia de un comité de cumplimiento normativo o similar
Evaluar la comunicación interna sobre normativas y procedimientos
Revisar el seguimiento de recomendaciones de entes reguladores
Verificar la actualización periódica de políticas y procedimientos de cumplimiento normativo
Evaluar la gestión de conflictos de interés en la institución
Revisar la disposición de recursos para cumplir con las normativas vigentes