Verificar que se cuente con un manual de cumplimiento normativo actualizado
Revisar que se realicen evaluaciones de riesgos de cumplimiento de forma periódica
Validar que se realicen controles internos para garantizar el cumplimiento normativo
Verificar que se lleve un registro de las capacitaciones de cumplimiento para el personal
Revisar que se realicen pruebas periódicas de cumplimiento normativo
Validar que se cuente con un canal de denuncias para incumplimientos normativos
Revisar que se mantenga un registro de las denuncias recibidas y acciones tomadas
Verificar que se realice una auditoría interna de cumplimiento al menos una vez al año
Validar que se tengan políticas y procedimientos claros de cumplimiento normativo
Revisar que se designe a un responsable de cumplimiento normativo en la empresa
Verificar que se realice una revisión de los sistemas de control interno de forma regular
Validar que se realicen evaluaciones de proveedores en cuanto a cumplimiento normativo
Revisar que se mantenga actualizada la normativa legal aplicable al negocio
Verificar que se realicen controles de cumplimiento en la cadena de suministro
Validar que se realice una revisión de las políticas de cumplimiento al menos una vez al año
Revisar que se realicen pruebas de vulnerabilidad de los sistemas de información
Verificar que se lleve un registro de las incidencias de seguridad informática
Validar que se realicen auditorías externas de cumplimiento normativo de forma periódica
Revisar que se realicen simulacros de respuesta a incidentes de seguridad
Verificar que se cuente con un plan de continuidad del negocio en caso de incumplimiento normativo