Establecer políticas y procedimientos internos de cumplimiento normativo
Designar a un oficial de cumplimiento
Realizar evaluaciones periódicas de cumplimiento normativo
Proporcionar formación y capacitación en normativas a empleados
Implementar controles internos para asegurar el cumplimiento normativo
Mantener registros actualizados sobre cumplimiento normativo
Realizar auditorías internas regularmente
Establecer un canal de denuncias para incumplimientos normativos
Investigar y abordar las denuncias de incumplimiento de forma oportuna
Actualizar las políticas y procedimientos conforme a cambios normativos
Realizar pruebas de cumplimiento normativo de forma regular
Garantizar la confidencialidad de la información relacionada con el cumplimiento normativo
Establecer medidas disciplinarias por incumplimientos normativos
Realizar análisis de riesgos de cumplimiento normativo
Mantener actualizados los registros de capacitación en normativas
Evaluar la eficacia de los controles de cumplimiento normativo
Realizar revisión jurídica de las políticas de cumplimiento normativo
Documentar y comunicar las políticas de cumplimiento a todos los empleados
Establecer un código de conducta y ética empresarial
Realizar evaluaciones de proveedores en relación al cumplimiento normativo